CUALLI

La política de la calidad:

1. Está disponible desde la página principal de nuestro sistema de gestión de la calidad (SGC-4400-01), vinculada desde la página web que usamos como un medio de contacto fundamental con nuestros Clientes recurrentes y potenciales, Aliados estratégicos, Colaboradores, y cualquier parte interesada que disponga de interés por conocerla, manteniéndole como información documentada dentro de nuestro SGC;
2. Es comunicada a todos los Colaboradores y Aliados estratégicos mediante acceso a nuestro Sistema de Gestión de la Calidad electrónico, nos aseguramos se entienda durante nuestras auditorías internas y nos aseguramos sea aplicada dentro de su quehacer en nombre de CUALLI;
3. Se encuentra disponible para las partes interesadas pertinentes, en la documentación de nuestro sistema de gestión de la calidad y en la página Web conforme se ha determinado en el inciso a) del presente requisito, de lo anterior se hace participe a las partes interesadas en la comunicación que les hacemos llegar.

En CUALLI establecemos los objetivos de la calidad por proceso según corresponda, considerando las funciones y niveles pertinentes para el sistema de gestión de la calidad: 

Los objetivos de la calidad se presentan en la página principal de nuestro sistema de gestión de la calidad (SGC-4400-01) y aseguramos la trazabilidad a la Política de la calidad mediante la sección 6.2 de nuestro SGC (SGC-4400-14) y que presenta información con el fin de asegurarnos que: 

1. Son coherentes con la política de la calidad, desde el establecimiento del marco de referencia que esta brinda para la determinación de los objetivos de la calidad por proceso 
2. Son medibles; 
3. Tienen en cuenta los requisitos aplicables, así como los factores aplicables referidos en el apartado 4.1 (SGC-4400-02), los requisitos referidos en el apartado 4.2 (SGC-4400-03); 
4. Son pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y para el aumento de la satisfacción del cliente; 
5. Son objeto de seguimiento al encontrarse como criterio de evaluación del logro de los resultados de los procesos monitoreados en periodos mensuales; 
6. Son comunicados mediante la publicación de la información en la página inicial del sistema de gestión de la calidad (SGC-4400-01); 
7. Se actualizan como consecuencia de la revisión por la dirección/contexto, según corresponda, tras revisar su contribución al logro de resultados, para mantenerlos como retos alcanzables. 

Los objetivos de la Calidad se mantienen con información documentada en el requisito 6.2 del presente (SGC-4400-14), además de la página inicial (SGC-4400-01) en la que se despliega el objetivo correspondiente a cada proceso, además de que conservamos evidencia de su seguimiento y medición, ver tablero de comunicación en la sección de “Cumplimiento de los Objetivos de la calidad”. 

Al planificar cómo lograr los objetivos de la calidad, en CUALLI incluimos dentro de la información documentada establecida en SGC-4400-14.

• Qué se va a hacer;
• Qué recursos se requerirán;
• Quién será el responsable;
• Cuándo se finalizará;
• Cómo se evaluarán los resultados.

Mediante actividades consideradas en el proceso Estratégico (SGC-4400-72), en CUALLI nos aseguramos de que lo siguiente sea apropiado: 

1. La identificación y descripción mediante el título contenido en las listas maestras de control del SGC (REG-7532-01), control de documentos (REG-7532-02), control de documentos externos (REG-7532-03) y la lista maestra de control de registros (REG-7532-04).
   • la fecha de elaboración que, para los procedimientos se presenta en el encabezado de cada documento.
   • el elaborador que, para los procedimientos se presenta en el pie de página de cada documento.
   • Para el resto de los documentos las fechas quedan registradas en el Administrador de la plataforma, el elaborador para todos estos casos es la persona con atributos como Administrador del Sistema de Gestión, que en nuestro caso es la Coordinadora de Proyectos.
   • El número de referencia que, para cada documento se establece en código estructurado de la siguiente manera XXX₁-XXXX₂-XX₃, donde:
     • XXX₁: deben ser tres letras que indican el tipo de documento: SGC= Alguna de las páginas del sistema de gestión de la calidad, PRO= Procedimiento, VID= Video, AUD= Audio, REG= Formato de registro.
     • XXXX₂: son cuatro números arábigos que corresponden al tipo de actividad con respecto a la norma ISO-9001:2015 (del 4100 al 1030).
     • XX₃: son números arábigos que indican el número de control consecutivo de acuerdo al origen y clase del documento, iniciando con el “01”.
2. El formato (idioma español) y sus medios de soporte (que es digital, salvo algunos registros que se deben presentar en medio impreso (así indicado en la lista maestra de control de registros),
3. La revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación que se presenta durante la gestión de los cambios descrita en el procedimiento de control de documentos (PRO-7532-01).

Cuando determinamos los requisitos para los servicios y productos que se ofrecen a los Clientes, en CUALLI nos aseguramos de que:

1. Los requisitos para los servicios y productos se definen, incluyendo:
   1. Los requisitos legales y reglamentarios aplicables, que para los casos de Consultoría y Desarrollo de Soluciones Informáticas es la NOM-138-SCFI-2000 del que disponemos evidencia de cumplimiento. Para el caso de la Capacitación de la Ley Federal del Trabajo el articulo 153-A del que disponemos evidencia de cumplimiento en https://agentes.stps.gob.mx/Buscador/BuscadorAgente.aspx Para los servicios y productos de Auditoría de tercera parte, contribuimos con los organismos de certificación al cumplimiento del marco normativo aplicable al modelo como la Ley de Infraestructura de la Calidad, la norma ISO 17021. En general disponemos de cumplimiento del aspecto legal para la emisión de comprobación fiscal. 
   2. Aquellos considerados necesarios por CUALLI;
2. CUALLI puede cumplir las reclamaciones de los servicios y productos que ofrecemos.

Cuando existan cambios en los requisitos para los servicios y productos, para los casos del otorgamiento de servicios de capacitación, etapas de consultoría o auditorías de tercera parte en cuanto a fechas o ajustes menores, resguardamos los correos electrónicos la información que asegura la claridad en la información modificada.

Cuando se trata de cambios significativos de alcances, desfases, modificaciones importantes en el otorgamiento de nuestros servicios promovemos el establecimiento de adéndum al contrato original o cambio de contrato para servicios posteriores, siempre privilegiando la transparencia en los cambios.

Al determinar las etapas y controles para el diseño y desarrollo en CUALLI. previstos en los procesos de Consultoría (SGC-4400-74), de Desarrollo de Soluciones Informáticas (SGC-4400-76) y de Capacitación (SGC-4400-78) consideramos:

1. La naturaleza, duración y complejidad de las actividades de diseño y desarrollo, considerando los servicios completos, aunque en algunos casos los alcances para los proyectos no abarcan toda la descripción de dichos procesos, presentándose en toda la extensión para cubrir cualquier posibilidad de servicio;
2. Las etapas del proceso requeridas incluyendo la revisión del diseño y desarrollo aplicables dando seguimiento en el caso de la Consultoría (SGC-4400-74) y Desarrollo de Soluciones Informáticas (SGC-4400-76) al cronograma establecido para el proyecto (programa de trabajo) y Desarrollo de Soluciones Informáticas (SGC-4400-76), para los casos de Capacitación (SGC-4400-78), mediante el cumplimiento de las etapas para obtener al registro del curso ante la STPS;
3. Las actividades requeridas de verificación y validación del diseño y desarrollo que para:
   1. el caso de la Consultoría (SGC-4400-74) es la certificación del SG establecido (cuando el alcance considera ésta fase del servicio) y/o el oficio de finiquito o carta de recomendación expedida por el representante del Cliente;
   2. en el caso de Desarrollo de Soluciones Informáticas (SGC-4400-76) realizando los pruebas en nuestro propio SGC y confirmación de la funcionalidad con nuestros primeros Clientes de la plataforma correspondiente;
   3. para el caso de Capacitación (SGC-4400-78) mediante el registro del curso ante la STPS o la validación otorgada por el Cliente;
4. Las responsabilidades y autoridades involucradas en el proceso de diseño y desarrollo determinadas en la documentación complementaria y vinculada a los procesos de la Consultoría (SGC-4400-74), de Desarrollo de Soluciones Informáticas (SGC-4400-76) y de Capacitación (SGC-4400-78) y resumidas en las descripciones de puestos de las personas involucradas en CUALLI, ver Organigrama (REG-5300-01);
5. La necesidad de recursos internos como es el tiempo invertido por nuestros Colaboradores y Aliados Estratégicos para planificar e instrumentar el desarrollo de nuestros productos y servicios, así como el recurso financiero necesario para el diseño y desarrollo de los productos y servicios, soportado por nuestro Aliado Especialista en Desarrollo (identificados como partes interesadas pertinentes);
6. La necesidad de controlar las interfaces entre las personas implicadas en el proceso de diseño y desarrollo;
7. La necesidad de participación activa de los Clientes y Usuarios en los procesos de Consultoría (SGC-4400-74), Desarrollo de Soluciones Informáticas (SGC-4400-76) y de Capacitación (SGC-4400-78), desde la contribución en determinación de partes de los elementos de entrada y la validación del diseño y desarrollo, cuando fuera el caso;
8. Los requisitos para la posterior producción de productos y prestación de servicios;
9. El nivel de control del proceso de diseño y desarrollo esperado por los Clientes y otras partes interesadas pertinentes;
10. Los registros necesarios para demostrar que se han cumplido los requisitos del diseño y desarrollo referenciados desde los procedimientos vinculados a los mapas de proceso de Consultoría (SGC-4400-74), de Desarrollo de Soluciones Informáticas (SGC-4400-76) y de Capacitación (SGC-4400-78).

En CUALLI determinamos los requisitos esenciales para los tipos específicos de sistemas de gestión que se van a diseñar e implementar o bien los cursos que son desarrollados:

Para lo cual consideramos:

1. Los requisitos funcionales y de desempeño colectados durante la fase comercial de los procesos de Consultoría (SGC-4400-74) de Desarrollo de Soluciones Informáticas (SGC-4400-76) y de Capacitación (SGC-4400-78), o bien durante el ejercicio de éstos procesos, al identificar mejor manera de realizar las actividades que implican la incorporación de tecnología de la información o modificación de requisitos necesarios para nuestros productos y servicios;
2. La información proveniente de actividades de diseño y desarrollo previas similares (que por experiencia identificamos de casos previos semejantes que pueden ser usados como ejemplo para los desarrollos a realizar);
3. Los requisitos legales y reglamentarios que en los casos del servicio de Consultoría nos hace identificar requisitos legales y reglamentarios asociados a las organizaciones de nuestros Clientes, por la naturaleza de sus productos y servicios y la manera de producirlos y/o prestarlos, para los casos de Desarrollo de soluciones informáticas, y capacitación a distancia, incluidos los requisitos de comercio internacional aplicables en países de habla hispana;
4. Normas o códigos de prácticas que en CUALLI nos hemos comprometido a implementar;
5. Las consecuencias potenciales del fracaso debido a la naturaleza de los productos y servicios;

Nos aseguramos de que las entradas sean adecuadas para los fines del diseño y desarrollo, estar completos y sin ambigüedades.

Resolvemos las entradas del diseño y desarrollo contradictorios.

En CUALLI conservamos registros sobre las entradas del diseño y desarrollo, establecidos en primera instancia desde el contrato de consultoría y aterrizados en el cuestionario inicial y el resultado de la evaluación preliminar.

Para caso de Capacitación, conservamos la evidencia de la fase comercial que, en casos de involucrar diseño y desarrollo es considerado para objetivos significativamente diferentes a la oferta regular.

Del quehacer diario, ideas creativas para la aplicación de innovación en solución de complicaciones en la aplicación de las normas ISO para sistemas de gestión poniendo especial atención en la norma  ISO 9001 dada nuestra expertiz, vamos obteniendo elementos de entrada que son considerados para ser trasmitidos a nuestro  Aliado Especialista en desarrollo con el fin de robustecer para la Desarrollo de Soluciones Informáticas (SGC-4400-76) , en cuyo caso el registro que contiene en la comunicación establecida entre nuestro equipo de trabajo al respecto.

En CUALLI aplicamos controles a los procesos de Consultoría (SGC-4400-74), de Desarrollo de Soluciones Informáticas (SGC-4400-76) así como las fases de diseño y desarrollo del proceso de Capacitación (SGC-4400-78) para asegurarnos de que:

1. Los resultados a lograr están definidos conforme se establece en los elementos de entrada (SGC-4400-40);
2. Las revisiones se realizan para evaluar la capacidad de los resultados del diseño y desarrollo de cumplir los requisitos, que en el caso del servicio de consultoría es realizado mediante la aplicación de seguimiento al programa de trabajo para el servicio de consultoría, para el caso de Desarrollo de soluciones informáticas mediante los cronogramas acordados nuestro nuestro Aliado Especialista en Desarrollo;
3. Se realizan actividades de verificación para asegurarse que las salidas del diseño y desarrollo cumplen con los requisitos de las entradas confirmado mediante los informes de avance para el caso del servicio de Consultoría. En el caso del servicio de Desarrollo de soluciones informáticas, mediante las evidencias de las reuniones de avance;
4. Se realizan actividades de validación para asegurarse de que los productos y servicios resultantes satisfacen los requisitos para su aplicación especificada o uso previsto, que para:
   1. el caso de Consultoría de sistemas de gestión, cuando el servicio considera el alcance, se clarifica con la certificación por organismo acreditado;
   2. para el caso del proceso de Desarrollo de Soluciones Informáticas (SGC-4400-76) mediante la aplicación práctica en nuestro propio sistema de gestión de la calidad y en su caso mediante la validación durante el otorgamiento de los primeros servicios con venia del Cliente relacionado. 
   3. para el caso del servicio de Capacitación mediante el registro del curso ante la STPS;
5. Se toma cualquier acción necesaria sobre los problemas determinados durante las revisiones, o las actividades de verificación y validación; Realizando los ajustes pertinentes hasta asegurar la funcionalidad;
6. Se conserva registro de estas actividades, conforme se ha descrito en los casos que aplica.

Para el caso del control del diseño y desarrollo ejercido por nuestros Aliado especialista en desarrollo para la innovación de tecnología, nuestra contribución se limita a la confirmación de elementos de entrada establecidos en la propuesta económica conforme se establece en el requisito 8.3.3 (SGC-4400-40) y la validación mediante las pruebas ejercidas y evidenciada mediante la liquidación del proyecto.

En CUALLI nos aseguramos de que las salidas del diseño y desarrollo:

1. Cumplen los requisitos de las entradas (ver SGC-4400-40);
2. Son adecuados para los procesos posteriores para la provisión de servicios y productos que, para los casos de la Consutoría y el Desarrollo de Soluciones Informáticas, es en sí, la provisión de productos y servicios proporcionados a nuestros Clientes, para el caso de Capacitación, es el facilitar las competencias de los Participantes;
3. Incluyen los requisitos de seguimiento y medición, mediante la aplicación del programa de trabajo para el servicio de consultoría, y a los criterios de aceptación asociados a los entregables comprometidos;
4. Especifican las características de los sistemas de gestión de la calidad que son resultado del servicio de Consultoría y esenciales para su propósito previsto y su uso seguro y correcto. De igual manera los objetivos, temarios y planeación del curso para la fase de Capacitación.

En CUALLI identificamos, revisamos y controlamos los cambios hechos durante el diseño y desarrollo de:

1. Elementos de entrada de Sistemas de gestión de la calidad originalmente acordados, en cuyo caso dejamos registro en los reportes de avance cuando por requisito del Cliente, determina conveniente cambios, de Alcance, de períodos de entrega, de personal relacionado, entre otros que, cuando fuera el caso deberán tratarse conforme al requisito 8.2.4 del presente sistema de gestión de la calidad (SGC-4400-37).
2. Para el caso del proceso de Desarrollo de Soluciones Informáticas, actualizando la oferta de productos y servicios considerando particularmente los nuevos productos y servicios a comercializar como elementos complementarios y modulares a la plataforma principal para contener y controlar la información documentada de nuestros Clientes,
3. En el caso del servicio de Capacitación lo realizamos al finalizar la modificación del evento, cuidando las versiones de los insumos necesarios, como son las presentaciones empleadas, evaluaciones y materiales didácticos asociados.

Lo anterior lo realizamos en la medida necesaria para asegurarnos de que no haya un impacto adverso en la conformidad con los requisitos

En CUALLI conservamos registros sobre:

1. Los cambios del diseño y desarrollo de sistemas de gestión (justificación de cambios a la aplicación del programa de trabajo, cuando procede), para la fase de capacitación los materiales asociados a la presentación y evaluación de los participantes, según proceda;
2. Los resultados de las revisiones, que en el caso de la Consultoría se realiza con la aceptación explícita o implícita del Cliente en el seguimiento al programa de trabajo;
3. La autorización de los cambios contenido en la validación del servicio que en el caso de Consultoría es el oficio de finiquito o aceptación por parte del Cliente, al concluir el proyecto y en el caso de capacitación es el registro del curso ante la STPS;
4. Las acciones tomadas para prevenir los impactos adversos.

En CUALLI nos aseguramos de que los servicios y productos suministrados externamente no afectan de manera adversa a la capacidad de CUALLI de entregar servicios y productos conformes de manera coherente a nuestros Clientes, conforme se considera en el proceso de Soporte (SGC-4400-82).

Para lo que:

1. Nos aseguramos de que los servicios y productos suministrados externamente permanecen dentro del control de nuestro sistema de gestión de la calidad;
2. Definimos los controles que aplicamos a nuestros Aliados Estratégicos, incluidos los que aplicamos a las salidas resultantes;
3. Tenemos en consideración:
   1. El impacto potencial de los servicios y productos y suministrados externamente en la capacidad de CUALLI de cumplir regularmente los requisitos del Cliente y los legales y reglamentarios aplicables;
   2. La eficacia de los controles aplicados por el Aliado Estratégico;
4. Determinamos la verificación, necesarias para asegurarnos de que los servicios y productos externamente cumplen los requisitos, lo cual es realizado en los procesos de Soporte (SGC-4400-82), de Consultoría (SGC-4400-74) y de Desarrollo de Soluciones Informáticas (SGC-4400-76).

En CUALLI mediante la aplicación del proceso de Soporte (SGC-4400-82) nos aseguramos de la adecuación de los requisitos antes de su comunicación al Aliado Estratégico.

Comunicamos a los Aliados Estratégicos y Proveedores externos nuestros requisitos para:

1. Los servicios y productos a proporcionar; para el caso del Aliado Estratégico durante nuestra invitación a participar, dejando claro el alcance de la participación y condiciones, siempre con espíritu de mutuo beneficio.
2. La aprobación de:
   1. Servicios y productos que para el caso del Aliado Estratégico incluye los entregables y condiciones acordadas con nuestros Clientes;
   2. Métodos, que, para el Aliado Estratégico se prevén a lo largo del presente sistema de gestión de la calidad, que es la base para dirigir su participación;
   3. La liberación de servicios y productos;
3. La competencia incluyendo cualquier calificación de las Personas requeridas;
4. El control y el seguimiento del desempeño del Aliado estratégico a aplicar por CUALLI;
5. Las actividades de verificación o validación que CUALLI, o su cliente, lleváremos a cabo en instalaciones de CUALLI.

En CUALLI utilizamos los medios adecuados para identificar los entregables comprometidos a los servicios que otorgamos, para asegurar la conformidad de los servicios y productos:

1. En el caso de Consultoría y cuando como consecuencia de la aplicación de la consultoría los productos y servicios de Desarrollo de Soluciones Informáticas al Cliente, los cronogramas comprometidos desde el contrato y los entregables asociados relacionados en el oficio de avance;
2. En el caso de Auditoría de tercera parte y Capacitación, al Cliente del Cliente, trazable desde la notificación/hoja de asignación o equivalente. Para cursos otorgados en nuestro nombre mediante el nombre del curso, la sede y el año.

El estado de las salidas con respecto a los requisitos de seguimiento y medición a través de la prestación del servicio es identificado particularmente como conforme y solo para aquellos casos que se dispusiera de evidencia de incumplimiento de requisito, mediante el registro de la no conformidad conforme se establece en el requisito 8.7.2 (SGC-4400-55).

Controlamos la identificación única de las salidas y conservamos los registros necesarios para permitir la trazabilidad.

En CUALLI cuidamos la propiedad intelectual y datos personales perteneciente a los Clientes o a Aliados estratégicos, mientras este bajo el control de CUALLI o esté siendo utilizada por la misma y a partir de entonces, permanentemente.

En CUALLI identificamos, verificamos, protegemos y salvaguardamos la propiedad intelectual y los datos personales de los Clientes y de los Aliados estratégicos suministrada para su utilización o incorporación dentro de los servicios y productos. Establecemos convenios de confidencialidad, resguardando conforme a dichos acuerdos, la información recibida, a partir de su recepción con el compromiso permanente de su resguardo. 

Cuando la propiedad de un Cliente como puede ser el video proyector, pantalla, o infraestructura en general pudiera verse afectada o que de algún otro modo se considere inadecuada para su uso, CUALLI informa de esto al Cliente y mantenemos registro sobre lo que ha ocurrido, de incumplir requisito, mediante el registro de no conformidad conforme se establece en el requisito 8.7.2 (SGI-4400-55).

De los Aliados Estratégicos queda bajo su responsabilidad el resguardo de sus equipos o infraestructura empleada durante el otorgamiento de nuestros servicios, mientras contribuye en nuestro nombre.

En CUALLI preservamos las salidas durante prestación del servicio, en la medida necesaria para asegurarnos de la conformidad con los requisitos, de componentes como son materiales, consumibles.

Para los casos de las salidas que son entregables como son Diplomas, informes, documentos, etc, el control se realiza mediante el procedimiento de control de registros (PRO-7532-02)

En CUALLI cumplimos los requisitos para las actividades posteriores a la entrega asociadas con los servicios y productos.

Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega que se requieren, como es el compromiso permanente de la confidencialidad de la información a la que hemos tenido acceso, asistencia técnica para atender dudas posteriores a la prestación del servicio que no requieran ampliación del alcance de nuestros servicios, compromisos de aclaraciones a situaciones que se presentaron durante la prestación del servicio particularmente cuando trabajamos en nombre de otros como es el caso de la Auditoría de tercera parte y la Capacitación, en éstos últimos casos como es el seguimiento de la atención a los hallazgos registrados al Cliente del Cliente o emisión de comprobaciones extraordinarias a los participantes de eventos, consideramos:

1. Los requisitos legales y reglamentarios asociados;
2. Las potenciales consecuencias no deseadas asociadas con nuestros servicios y productos;
3. La naturaleza, el uso y la vida prevista de los servicios y productos;
4. Los requisitos del Cliente;
5. Retroalimentación del cliente.

En CUALLI revisamos y controlamos los cambios para la prestación del servicio en la medida necesaria para asegurarnos de la conformidad continua con los requisitos especificados, de tal manera que cuando en acuerdo con el Cliente se determinan cambios ya sea por situaciones previstas en el requisito 8.2.4 (SGI-4400-37) o por cambios en el diseño y desarrollo previsto en 8.3.6 (SGI-4400-43), se trasmite a las personas que operamos los servicios.

En CUALLI conservamos registros en función a la naturaleza del cambio:

1. Mediante los correos electrónicos (conservados como registro) cuando se trata de cambio o ajustes convencionales considerados dentro del control del Diseño y Desarrollo (ver requisito 8.3.4 del presente en SGI-4400-41).
2. En los casos que los cambios implican modificaciones significativas a las condiciones originalmente acordadas, realizamos en la operación los cambios de acuerdo con el adéndum al contrato. 

En éstos se describen los resultados de la revisión de los cambios, las personas que autorizan el cambio y de cualquier acción necesaria que surja de la revisión, en estos casos la transparencia en la información registrada contribuye a su aplicación apropiada en el otorgamiento de nuestros servicios.

En CUALLI mantenemos registro en el Módulo de no conformidades que:

1. Describe la no conformidad;
2. Describe las acciones tomadas;
3. Describe las concesiones obtenidas;
4. Identifica la autoridad que ha decidido la acción con respecto a la no conformidad.

En CUALLI:

1. El Director General planifica y establece el Programa de auditoría (Programa de trabajo anual, que implementa y mantiene asegurándose que incluya como mínimo una auditoría interna por año (en la que se revisan todos y cada uno de los procesos del sistema de gestión de la calidad y los requisitos de la norma ISO-9001). En función de los resultados de las auditorias se pueden realizar auditorías de seguimiento poniendo especial atención a los procesos/actividades que incurren en incumplimientos y/o bien a requisitos de la norma en los que se detectan áreas de oportunidad o no conformidades recurrentes. El Auditor Líder debe planear la auditoría en formato del Plan de auditoría (REG-9220-02).

2. En función al tipo de auditoría, determinada en el Programa de auditoría (Programa de trabajo anual, ya sea completa o seguimiento, para cada auditoría definimos los criterios de la auditoría y el alcance de cada auditoría, registrando en el Plan de auditoría (REG-9220-02).;

3. El Director General debe seleccionar: Al Auditor líder debe ser Aliado Estratégico o Colaborador de CUALLI que debe ser auditor certificado/validado por organismo de certificación acreditado, preferentemente encontrándose activo como Auditor prestando servicio para organismo de certificación. El resto del equipo auditor, que debe cumplir como mínimo:

1. Tener cuando menos estudios a nivel licenciatura.
2. Haber participado satisfactoriamente en curso de formación de auditores internos ISO 9001 de 40 horas obteniendo calificación superior a 80% del total posible.
3. Haber tomado mínimo 40 horas de capacitación de curso de la norma ISO 9001:2015

NOTA: Los miembros del equipo auditor deben cumplir cuando menos los 3 incisos establecidos para la calificación de competencia del auditor líder.

4. Es responsabilidad del Auditor líder el desarrollo de la auditoría coordinar auditores, poniendo especial atención en evitar que el personal designado audite actividades bajo su responsabilidad:

1. Dirigir la reunión de apertura;
2. Coordinar el desarrollo de la auditoría, el levantamiento de no conformidades de auditoría conforme a procedimiento PRO-8700-01;
3. Verificar el estado en que se encuentra la atención a las no conformidades que se hubiera determinado debían ser atendidas mediante acción correctiva y que se encuentran en proceso de atención o listas para cierre;
4. Dirigir la reunión de cierre en la cual debe dejar claramente definido el estado general en el que se encuentra el sistema de gestión de la calidad, así como No conformidades detectadas;
5. Preparar y distribuir el reporte del resultado de auditoria al Director General. que debe reflejar fidelidad tanto la forma como el contenido de la auditoría. Debe estar fechado y firmado por el auditor líder. Debe contener los siguientes puntos, en tanto apliquen:
   1. Alcance,
   2. Objetivo de la auditoría (que para toda auditoría completa debe establecerse como: “Determinar si el sistema de gestión de la calidad es conforme con los requisitos de la norma ISO-9001:2015, con los requisitos de la propia organización, si se ha implementado y si se mantiene de manera eficaz”),
   3. Identificación de los miembros del equipo auditor,
   4. Descripción general de las No conformidades detectadas,
   5. Conclusiones, que deben redactarse de tal manera que brinde certeza sobre el cumplimiento al objetivo establecido para la auditoría interna.

5. Es responsabilidad de los miembros del grupo auditor: Documentar los hallazgos y no conformidades detectadas, informar los resultados de la fracción de la auditoria que está desarrollando, verificar la eficacia de las acciones correctivas tomadas a no conformidades que se disponen en las áreas auditadas a solicitud del auditado, recopilar los documentos que presentan la evidencia objetiva de los hallazgos detectados, atender las instrucciones del auditor líder.

6. Es responsabilidad del Director General que se realicen las correcciones y las acciones correctivas adecuadas sin demora injustificada, conforme se establece en el requisito 10.2.1 del presente sistema de gestión de la calidad (SGC-4400-65).

7. El Director General debe conservar los registros como evidencia de la implementación del programa de auditoría y los resultados de auditoría.

La revisión por la dirección se planifica y lleva a cabo incluyendo consideraciones sobre:

1. El estado de las acciones de las revisiones de la dirección previas, confirmando el grado de cumplimiento de los compromisos establecidos en la minuta de la revisión por la dirección del año anterior;
2. Los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión de la calidad considerando el contexto de la organización, actualizando el análisis establecido en el requisito 4.1 del presente documento (SGC-4400-02) e identificando los cambios en riesgos que hubieran desaparecido, riesgos nuevos, oportunidades que hubieran mantenido y las que hubieran desaparecido, mediante la aplicación del módulo de Decisiones directivas; 
3. La información sobre el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad, incluidas las tendencias relativas a:
   1. Satisfacción del cliente (ver requisito 9.1.2 en SGC-4400-57), y la retroalimentación de las partes interesadas pertinentes identificando si fuera el caso, que alguna parte interesada hubiera retroalimentado información;
   2. El grado en que se han cumplido los objetivos de la calidad (Ver requisito 4.4.1g en SGC-4400-05);
   3. El desempeño del proceso (ver requisito 4.4.1g en SGC-4400-05) y conformidad de los productos y servicios (ver requisito 8.6 en SGC-4400-53);
   4. Módulo de no conformidades y acciones correctivas conforme se describe en el requisito 10.2.1 (SGC-4400-65);
   5. Resultados de seguimiento y medición conforme se describe en el requisito 9.1.3 (SGC-4400-58);
   6. Resultados de las auditorías (SGC-4400-60);
   7. El desempeño de los proveedores externos (SGC-4400-44);
4. Adecuación de los recursos (SGC-4400-18);
5. La eficacia de las acciones tomadas para tratar los riesgos y las oportunidades con base en aquellos riesgos que hubieran desaparecido o reducido su impacto por acciones tomadas o bien el aprovechamiento de oportunidades, asistidos por mediante la aplicación del módulo de Decisiones directivas;
6. Oportunidades de mejora.

 Las salidas de la revisión por la dirección incluyen las decisiones y acciones relacionadas con:

1. Las oportunidades de mejora;
2. Cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de calidad;
3. Las necesidades de recursos.

En CUALLI conservamos la minuta de la reunión como evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección.

En CUALLI conservamos registro de las no conformidades en el Módulo de no conformidades, y cuando aplica de las acciones correctivas mediante la aplicación del formato REG-1022-01 como evidencia de:

1. La naturaleza de las no conformidades y cualquier acción posterior tomada;
2. Los resultados de cualquier acción correctiva.

Conforme se describe en el procedimiento de control de no conformidades (PRO-8700-01).